1. México y Brasil no son los únicos países con los mismos riesgos de corrupción: México y Brasil son países diferentes con culturas, idiomas, historia y mecanismos de aplicación diferentes. Ninguno de los dos países tiene un enfoque coherente para hacer frente a los riesgos de corrupción. Esté preparado para coser el enfoque de cumplimiento anticorrupción de su empresa en función de los altos riesgos de la empresa en esas áreas.
  2. Cambiar el panorama de riesgos contra la corrupción: los riesgos no son estáticos. La infección aumenta el riesgo de algunos daños y reduce el riesgo de otros. Si bien las inspecciones y auditorías gubernamentales individuales pueden no ser arbitrarias, otros riesgos pueden ser complejos, a saber:
  • Solicitudes de:
    • Las cadenas de suministro y distribución están bajo presión para pagos “adicionales” o adicionales de socios comerciales, agentes y proveedores externos;
    • Pago adicional por licencias o permisos de “instalaciones” o funcionarios gubernamentales para reabrir completamente las operaciones o convertirse en “negocios esenciales”;
    • Donaciones “caritativas” o contribuciones de la comunidad para proporcionar medicamentos, vacunas o mascarillas en áreas clave donde opera su organización;
  • Adjudicaciones directas de contratación pública sin procedimiento de licitación directo; Y
  • Solicitudes de devolución de obsequios a terceros.
  1. Tendencias de aplicación:
  • Aunque la aplicación de la ley contra la corrupción en México es inconsistente, los funcionarios estadounidenses y brasileños continúan cooperando. Al menos tres resoluciones del Departamento de Justicia desde enero de 2020 describieron cómo los funcionarios estadounidenses y brasileños cooperaron entre sí para hacer cumplir sus respectivas leyes anticorrupción.
  • Varias resoluciones se refirieron a cómo se acreditaba a las autoridades brasileñas la multa del Departamento de Justicia de la empresa.
  • Varias resoluciones se refirieron a esfuerzos de ejecución contra individuos, y las empresas acordaron seguir cooperando en nuevas investigaciones por parte de ejecutivos, empleados y agentes.